本指南将引导您了解成为美国证券交易委员会举报人的流程、所需信息类型以及潜在的经济利益。

谁可以成为举报人？

你无需是内部人士即可举报欺诈活动。虽然员工、供应商以及其他与公司关系密切的人员更有可能掌握可采取行动的信息，但美国证券交易委员会（SEC）并未限制举报违规行为的人员范围。你也无需是美国公民。事实上，举报人揭露的大部分欺诈行为都与全球性活动有关，跨国公司贿赂官员的现象也相对普遍。

只要你掌握有关证券违法行为的可靠原创信息，你就可以成为举报人。这意味着投资者、分析师，甚至关心证券行业的公民都有可能在揭露欺诈行为中发挥作用——并且还能因此获得报酬。

举报人会提供哪些类型的信息？

要符合举报人资格，您提供的信息必须符合特定标准：

原始资料：它必须源自你的独立知识或分析，并且不是美国证券交易委员会已知的信息。

违反证券法该信息必须与违反联邦证券法有关。

重大的贡献这些信息应该有助于美国证券交易委员会（SEC）成功采取执法行动，收取超过1万美元的罚款。虽然这听起来很多，但实际上，这种情况每天都在发生——而且涉及的也包括家喻户晓的公司。 本文 Brave New Coin 的报道揭露，摩根士丹利、富国银行、高盛等大型金融机构以及数十家知名且资金雄厚的美国公司经常受到美国证券交易委员会 (SEC) 的罚款。加密货币公司尤其受到 SEC 的关注。 波纹实验室 这只是众多与美国证券交易委员会达成数百万美元和解协议的数字金融公司中的最新一家。

可操作信息的示例包括以下证据：

公司文件中存在财务欺诈或虚假陈述。

内幕交易。

外国腐败行为。

操纵证券价格。

庞氏骗局和其他欺诈性投资计划。

你能赚多少钱？

举报人可获得丰厚的经济奖励。在2023财年，美国证券交易委员会（SEC）向68位举报人发放了近600亿美元的奖励，其中包括向一位举报人发放的创纪录的279亿美元奖励。SEC对举报人的奖励金额为因其提供的信息而追回的罚款金额的10%至30%。

以下是一些近期值得关注的奖项。

279亿美元奖金这是美国证券交易委员会历史上金额最高的奖金，颁发给一位举报人，其提供的信息和协助对美国证券交易委员会的执法行动以及另一联邦机构的相关行动的成功至关重要。此案的目标是瑞典电信公司爱立信，该公司承认在中国、越南和吉布提行贿。

104亿美元奖金：由七名举报人在多个司法管辖区举报某实体子公司的不当行为而共同获得。

奖金 37 万美元： “感谢一位举报人提供的信息和协助，促成了美国证券交易委员会（SEC）的成功执法行动。”SEC举报人办公室主任克里奥拉·凯利表示，“今天的这位举报人发现了不当行为，并做出了艰难的决定，举报了他们的担忧。这位举报人因举报行为而遭到报复，但他在最终执法行动的成功中发挥了至关重要的作用。”

12亿美元奖金：致两名举报人，他们提供了有关正在进行的欺诈行为的互补信息。

成为举报人的步骤

收集证据尽可能收集信息和文件。证据越详细、越充分，你的论点就越有力。

提交提示您可以通过在线举报、投诉和转介系统 (TCR)、邮寄或传真方式向美国证券交易委员会 (SEC) 提交信息。如果您有律师代理，可以选择匿名举报。事实上，在任何情况下寻求律师的帮助都是明智之举，因为他们可以帮助您准备符合 SEC 支付奖励要求的举报材料。

课后跟进提交举报后，请与美国证券交易委员会举报人办公室保持联系。在整个调查过程中，您可能需要提供合作。

领取奖金如果美国证券交易委员会（SEC）使用您的信息并追回超过1万美元的罚款，您可以申请奖励。SEC将发布符合条件的执法行动通知。

你为什么要举报？

举报不仅有助于保护投资者和维护公平的市场环境，还能带来丰厚的经济回报。美国证券交易委员会（SEC）的举报计划确保举报内容的保密性，并提供强有力的反报复保护，使举报人能够放心地举报不当行为，而无需担心遭到报复。

举报是一种勇敢的行为，不仅能带来丰厚的经济回报，还能让你为构建一个更公平、更透明的市场做出贡献，从而获得满足感。无论你是内部人士还是善于观察的局外人，你的信息都能发挥作用。

如果您掌握证券法违规行为的可信证据，请考虑挺身而出，在帮助维护金融市场诚信的同时，您还可能获得丰厚的经济奖励。